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13F:跟踪投资机议和华尔街“大佬”持仓的利器

2020-07-09 15:19

  关注海外股市,尤其是美股的投资者无数对“13F”有所行使或晓畅。新浪财经“13F”数据栏现在beta版日前正式上线,旨在方便国内投资者及时获取这一新闻。点此体验。

  13F数据栏现在蕴含了在美国市场进走投资运动的周围在1亿美元以上的机构投资者——其中不乏华尔街耳熟能详的重量级投资人实际控制机构的季度持仓数据。

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  “13F”,实际上是相符条件的投资机构向美国证监会(SEC)挑交的以日历季度为周期进走汇总的截至季度末的持仓明细外格式。该数据性质与国内公募基金季度通知当中的持仓数据相通,但周围更广、细节更多。遵命监管请求,在美国市场,周围在1亿美元以上的投资机构,包含共同基金、对冲基金、投资公司、养老金、家族办公室、信托基金等各类机构,必要吐露13F通知。投资机构的13F通知在每个自然季度终结后开起不息在美国证监会官方网站的EDGAR(Electronic Data Gathering, Analysis, and Retrieval System,即电子化数据搜集、分析及检索体系)上公开吐露。

  以下是《线索Clues》搜集清理的相关“13F”的常见题目:

  一、什么是13F通知?

  13F通知是机构投资者根据1934年美国《证券营业法》第13(f)节请求,必要挑交的通知外。美国国会于1975年议决了《证券营业法》第13(f)节,以增补相关机构投资者持有证券的新闻的公开性。相通伯克希尔·哈撒韦(BRK)、凯雷投资(CG)如许的机构投资者每个季度公布本身的持仓情况,以此珍惜中幼投资者益处。

  二、谁答该挑交13F通知?

  在美国从事其商业营业的机构投资管理人并在第13(f)节证券中具有超过1亿美元或更多的投资决定权的,须在13F外格中向美国证监会通知其持有股份的情况。

  三、13F通知中必须申报哪些新闻?

  根据美国证监会请求,机构答在日历季度终结后45天内挑交该外格。实际上,名为“13F-HR”的文件清淡会在日历季度终结后三个月内完善在美国证监会官网的公开吐露,未必机构还会上传“13F-HR/A”文件,对此前吐露的“13F-HR”文件内容进走修订。机构投资者会根据美国证监会发布的13F证券列外,挑供相关持仓新闻,例如持有数目和持有市值、投资决定权的类别、投票权等。美国证监会所挑供的上述13F证券列外并不涵盖一切CUSIP证券(编者注:CUSIP是由9位数字或字母构成的美国证券识别编码),但倘若机构持有13F证券列外中的标的,则必须申报。实际上,机构挑交的13F通知涉及的证券远多于美国证监会公布的13F证券数现在。

  四、13F通知有什么意义?

  13F通知为投资者挑供了一份对华尔街顶级选股者持股情况及其资产配置策略的洞察。幼我投资者和其他机构投资者期待复制像丹尼尔·勒布(Daniel Loeb)、大卫·泰珀(David Tepper)、大卫·埃因霍恩(David Einhorn)、卡尔·伊坎(Carl Icahn)、霍华德·马克思(Howard Marks)或者瑞·达利欧(Ray Dalio)如许的明星对冲基金经理(投资界的“大佬”)的策略,议决不悦目察一些经理人的持股比例,在无需“付费”的情况下组相符出一个正当的投资组相符。

  以下进走举例。在新浪财经“13F”数据栏现在“大型投资机构-个股持仓分析”页面能够检索到,贝莱德(BlackRock)在2017年第一季度对苹果公司股票(AAPL)的添持比例为2596.26%。巴菲特的伯克希尔·哈撒韦在2017年第四季度对AAPL的添持比例为23.3%,此后至2020年第一季度,AAPL在该公司投资组相符中持有比例排名前三,并在很长一段时间占有第一位。同时,已故著名指数基金倡导者约翰·鲍格尔(John Bogle)竖立的前卫领航(Vanguard Group)自2016年第一季度就是持有AAPL最多的投资机构。从中,能够望出苹果公司股票在华尔街顶级投资机构当中的主要水平。

  新浪财经“13F”数据栏现在特色

  1、直不悦目

  当您期待议决大型机构投资者公布的13F通知追求投资线索时,议决美国证监会网站查找会是一个麻烦而耗时的义务。您必要逐个检索本身感有趣的机构、点开它们的外格上传页面,保险检索名称包含“13F”的外格,以及增补日期局限条件等,然后再逐个掀开这些文档进走数据搜集与对比分析。

  现在,上面这些做事吾们已经为您完善。新浪财经现在盛开了5000多家美国大型投资机构自2016年第一季度以来的基于“13F”外格汇总的股票及营业所营业基金(ETF)持仓数据,并挑供同比、环比、添减持等关键统计新闻,并辅以可视化的图外。

  用户议决搜索或选择感有趣的投资机构,晓畅它们在差别季度末的持股细节。

  2、实在

  吾们已经对原起数据源容易展现的题目(如差别机构通知金额单位的纷歧致)进走有针对性的清洗、核对。

  3、一般

  在原起13F外格中,除了机构的基本持仓情况,还挑供了投资决定权的类别、投票权等新闻。在新浪财经13F数据栏现在中,吾们选择性的将其整相符成相符国内投资者风俗的格式,并编译为更易理解的字段名称。

  为了已足差别检索必要,吾们为外格的各列数据挑供了排序功能。例如,倘若您更关注时效性,便可选择对“吐露日期”进走排序;倘若您更关注大型机构的持仓情况,能够对机构的“持仓市值”进走排序。

  4、便捷

  试想当您根据某些机构的13F通知晓畅到一个新晋炎门股票以后,能够还期待晓畅该股票的更多机构持有新闻。这时候点击该股票的名称即可进入持仓分析页面。

  自然,由于13F证券涵盖了ETF,您也能够在“大型投资机构-个股持仓分析”页面中搜索和晓畅到您所关心的美股ETF的机构持仓情况。据美国投资公司协会(ICI)的年鉴,2019年美国市场ETF的平均日成交量占该市场总成交量的26%,是一栽主要的投资工具。例如,对冲基金桥水(Bridgewater Associates)截至今年一季度末的十大重仓股均为ETF。

  5、分类检索挑示功能

  倘若您只是异国稀奇主意地“马虎望望”,没相关在“大型投资机构-集体持仓分析”页面议决机构季度持仓排名,不悦目察一些大机构的持仓情况,或者在搜索框右侧,获得一些13F炎门投资机构。

  同样,在“大型投资机构-个股持仓分析”页面,您也能够晓畅到机构重仓股,以及炎门股票或ETF的线索,从中获取灵感。

  (线索Clues / 李涛 演习编辑:韩雨轩)

  13F文件示例:

  行为一家相符13F外格吐露条件的投资管理人,“股神”巴菲特旗下的伯克希尔·哈撒韦公司(BERKSHIRE HATHAWAY INC)向美国证监会挑交的13F通知:https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1067983/000095012319008356/xslForm13F_X01/form13fInfoTable.xml

  注:

  1、清淡来说,机构投资管理人是:(1)为本身的账户投资或营业证券的实体;或(2)对任何其他自然人或实体的账户走使投资解放裁量权的自然人或实体。机构投资经理能够包括投资顾问、银走、保险公司、经纪商、养老基金和公司。

  2、第13(f)节证券清淡包括在营业所营业的权好性证券、某些股权期权和认股权证、封闭式投资公司的股票,以及某些可转换债券。盛开式投资公司(即共同基金)的股票不属于第13(f)节证券。美国证监会每季度公布一份必须纳入备案的13(f)节证券的名单。

  【用户逆馈】

  吾们正视每一位用户的行使逆馈!迎接您议决email的手段向《线索Clues》团队成员发送偏见或提出。吾们会将用户的真知灼见融相符于产品的迭代过程中。

  □“13F”栏现在产品经理:董 可

  □“13F”栏现在页面开发工程师:Mike Zhao

  □“13F”栏现在数据开发工程师:王幼聪

  □《线索Clues》钻研员:李 涛

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